股票配资股票贵州证监局切实加大监管执法力度有效保护中小投资者合法权益

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记者从贵州证监局获悉，近年来，贵州证监局深入践行金融为民理念，联动各方形成合力，持续健全投资者保护体系,多措并举保护中小投资者合法权益，努力提升投资者获得感和满意度。

严厉查处侵害投资者利益的违法违规行为。把保护投资者合法权益贯穿落实到日常监管、稽查执法、审理处罚各环节，落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，建立健全财务造假综合惩防工作体系，严厉查处侵害投资者合法权益的违法违规行为。2023年以来，对保利联合、天成控股、高鸿股份、贵州百灵4家上市公司信息披露违法行为移交立案调查,其中2家已作出行政处罚,罚款1,405万元；对18家上市公司、12家挂牌公司信息披露问题和8家中介机构未勤勉尽责采取行政监管措施。

督促上市公司切实履行主体责任。以增强上市公司透明度为目标，以提高上市公司信息披露质量为核心，加强上市公司信息披露持续动态监管，督促上市公司健全信息披露事务管理和内部追责问责机制,倒逼董监高等“关键少数”勤勉尽责，提升信息披露质量，保障投资者知情权。督促上市公司加强投资者关系管理，每年组织投资者集体接待日活动，常态化组织开展投资者“走进上市公司”活动，倾听投资者建议，及时回应投资者关切。

深入开展投资者教育宣传活动。联合贵州金融监管局、省市相关部门持续开展“3·15”“5·15”“防范非法金融活动宣传月”“金融教育宣传月”和“世界投资者周”等系列活动。针对社会公众反映强烈的非法证券期货活动，联动各方加强监测,及时提示风险，特别是针对易上当受骗群体，主动靠前服务，帮助群众守好“钱袋子”。

凝聚各方合力做好投资者权益救济工作。推动建立中证资本市场法律服务中心贵州调解工作站、贵阳市中级人民法院证券期货纠纷调解工作站、贵阳仲裁委员会证券期货纠纷仲裁调解中心、贵州资本市场纠纷人民调解委员会,率先在全国实现证券期货纠纷调解组织“四牌合一”，辖区证券期货纠纷多元化解机制更趋完善。2023年以来，辖区调解组织共受理调解纠纷52件，成功调解35件，其中1件为全国首例未经审判即调解成功的证券虚假陈述民事赔偿纠纷案。强化司法与行政监管协同,与贵州高院联合发布《关于全面协同推进资本市场纠纷多元化解的会议纪要》，建立健全示范判决引导的全链条群体性纠纷化解机制，提升“示范判决﹢专业调解﹢平行案件处理”机制运行的规范化水平。

建立健全投资者保护工作机制。以金融体制改革为契机，切实加强与贵州金融监管局监管协作,充分发挥各自优势，在投资者教育、纠纷多元化解、投诉举报处理、适当性管理等方面强化合作。健全行政监管与自律监管协同工作机制,投教投保投宣各有侧重，常态化做好投资者保护工作。建立投资者保护审查机制，在风险化解、制度制定、监管执法、信访处理、纠纷化解等工作环节，加强投资者保护有效性审查。把妥善处理投资者投诉举报作为衡量监管工作有效性的重要标准,坚持快查快办、依法处理，积极回应投资者诉求，投诉举报办结率达100%。

下一步,贵州证监局将持续站稳人民立场，联动各方协同发力，加强监管执法，更加有效保护中小投资者合法权益，为贵州资本市场高质量发展注入强劲信心。

贵州日报天眼新闻记者申川

编辑刘力维

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